各设区市人民政府部门关于提高上市公司质量的意见(全文)

各区、市人民政府，省政府各部门：

为全面提高我省上市公司质量，促进资本市场健康稳定发展，根据《国务院批转中国证监会关于提高上市公司质量的意见》公司”（国发[2005]34号，以下简称《意见》），现提出如下实施方案。观点。

一、准则

采取“因企业情、一户一策、突出重点、逐户解决”的有效办法，提高上市公司质量，支持上市公司越办越好。加强、切实保护投资者合法权益，促进我省资本市场健康稳定发展。

二、目标要求

各级有关部门要综合运用经济、法律和必要的行政手段，营造有利于上市公司规范发展的环境。支持和督促上市公司完善公司治理结构，完善内部控制制度，规范激励约束机制，提高企业透明度。要督促上市公司董事会、监事会和管理层诚实守信，勤勉尽责。着力解决大股东挪用资金、上市公司违规对外担保等突出问题。尽快完成上市公司股权分置改革，

要按照“四个一批”的要求，做一批有特色优势的做强做优，做一批符合产业政策的扶持发展，做一批问题突出的整改规范，做一批重组整合劣质资产。上市公司梳理排队、分类引导，我省上市公司质量全面提升。

三、重点工作

（一）深刻领会《意见》精神，充分认识提高上市公司质量的重要性和紧迫性。提高上市公司质量是我省资本市场发展的一项重要任务当前和今后，有关部门、上市公司及其控股股东或实际控制人要认真学习国家有关政策，提高认识，深刻把握提高上市公司质量的重要性和紧迫性，把思想统一到精神上。修订后的《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》中国证监会相关规定将贯彻落实《意见》作为深化企业改革、建立现代企业制度的重大举措。

引导和帮助上市公司解决。通过自查整改，切实解决上市公司存在的突出问题，提高上市公司质量。

（三）着力完善公司治理结构，切实提高诚信意识。坚持依法合规经营。切实维护上市公司独立性，规范募集资金使用，规范关联交易。禁止为上市公司编制和报告虚假财务会计信息，强化上市公司董事会、董事、总经理和财务负责人对公司财务报告真实、完整的责任。认真行使法定职权，严格遵守有关表决事项和表决程序的规定中介公司注册条件，科学民主决策，维护上市公司和股东合法权益。

提高董事会规范运作水平。要加强董事会的独立性，严格按照法定职责和程序行使职权，尤其要敢于抵制大股东的无理要求，平等对待所有股东。完善董事股东选举制度，积极推行累积投票制，建立投票权征集制度，完善股东大会网络投票制度。进一步完善董事会议事机制，强化独立董事职责，逐步完善董事会专门委员会制度。

强化监事会的职能和地位。严格遵守《中华人民共和国公司法》的规定，保持监事会在人事方面的相对独立。监事会应当认真履行职责，独立行使职权。坚持监事列席董事会会议制度，充分发挥监事对董事会决议事项的质询或建议。监事发现公司经营情况异常时，应当及时调查报告。落实监事问责和激励机制，

建立对高级管理人员和员工的激励和约束机制。建立上市公司高管人员市场化选拔任用机制，积极推进经理人市场建设，完善上市公司高管人员聘任制度，充分尊重公司董事会选择经理人的权利，管理人员使用权，建立公开的市场化选拔评价机制，进行招聘和差异化选举。鼓励符合条件的企业，特别是率先完成股改的企业中介公司注册条件，积极探索实施股票期权、员工持股等激励机制。督促上市公司建立与激励机制相对应的约束机制，完善绩效考核评价体系等监督制度，构建经营者与股东的利益共同体。建立上市公司负责人违规追究制度，督促上市公司明确责任，诚实守信，通过媒体向社会公开披露有不良诚信记录的公司和高级管理人员；人员应当责成上市公司按照法定程序及时撤换。建立经营者责任追究机制，对造成上市公司持续亏损的高级管理人员及其交易股票予以警告，必要时坚决更换。对直接负责上市公司退市的高级管理人员实行一票否决制，三年内不得担任省内上市公司和大中型企业高级管理人员。

报省财政厅、河北证监局审核备案；非国有企业的，还款计划报省金融办、河北证监局审核备案。国有控股股东追缴欠款，将欠款的完成情况与其团队的考核挂钩。

加大对挪用上市公司资金的处罚力度。国有控股股东、实际控制人挪用上市公司资金逾期未清偿或者出现新挪用上市公司资金问题的，有关部门应当采取措施，依法追究刑事责任。对有关负责人和直接责任人员给予纪律处分，直至解除职务。非国有控股股东、实际控制人挪用上市公司资金逾期未清偿或者出现挪用上市公司资金新问题的，河北证监局应当采取必要措施，加大处罚力度。

坚决遏制违法担保行为。上市公司应当严格按照《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定开展对外担保。上市公司应采取有效措施，逐步降低和化解已违规形成的担保风险。严禁增加违法对外担保，对违法增加对外担保的，依法追究责任。

鼓励高成长性中小企业进入证券市场融资，逐步改善上市公司整体结构。积极培育上市公司再融资能力，提高再融资效率。

抓住国家建立多层次资本市场的契机，研究培育资本市场的区域性问题。对资产质量低、历史包袱重、经营不善、亏损严重的上市公司，要积极推进重组。按照上市公司结构调整与产业结构调整升级战略相结合的原则，对国有资本和上市公司所控制的“壳资源”资源进行实证和案例研究，以实现高——上市公司优质资源，通过重组提升上市公司质量共赢目标。加强对证券业务中介机构的监管，规范职业行为，

各市、各有关部门要认真贯彻落实《河北省人民政府关于大力促进我省资本市场发展的意见》（冀政[2004]126号）精神，切实贯彻落实有关上市公司优惠政策。要制定支持地方上市公司发展的相关政策，营造有利于上市公司发展的宽松环境，大力支持符合全省产业政策、具有独特优势的上市公司继续做优做优。做强，带动我省经济快速发展。省财政厅、

河北证监局负责协调和监督央企控股上市公司股权分置改革工作。按照我省上市公司股权分置改革总体方案，一一组织推进。同时，积极研究特殊困难上市公司股权分置改革方案，力争在时限内完成全省上市公司股权分置。改革工作。争取在规定时间内完成省内上市公司的股份交易。改革工作。争取在规定时间内完成省内上市公司的股份交易。改革工作。

四、组织领导

我省上市公司质量提升工作由省金融证券工作领导小组统一领导。其他部门要积极协调配合，在全省建立高效灵活的综合监管协作机制和信息共享机制，形成提高上市公司质量的合力，营造有利于上市公司规范发展的舆论氛围。公司。依托综合监管体系，尽快建立上市公司及其控股股东、实际控制人信用、担保、信用证、商业票据等信用信息和监管信息共享机制；上市公司及其高级管理人员监管信息系统；建立健全河北上市公司风险处置应急机制，防范上市公司突发性重大风险。建立危机上市公司托管机制，对可能造成重大社会影响的上市公司组织实施托管。

各市要加强对提高上市公司质量的组织领导，将提高上市公司质量纳入地方经济发展总体规划，承担本地区上市公司风险处置责任，切实有效防范化解上市公司风险。

河北省人民政府

2006 年 7 月 10 日

公开程序：单位审核后公开

责任部门：省政府办公厅一秘